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美国鉴证会SEC监管的RIA牌照办理流程是怎么样的?

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SEC是美国最高证券监管机构,颁发的RIA牌照是广大券商争相追逐的牌照,直接进入主题
  申请前的准备资料:
  一、海外公司信息:申请SEC RIA牌照,申请方必须正式注册成立一家海外公司;或者是一家已经成立了的海外公司。公司必须有注册办公室,以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的。
  二、公司及董事的良好记录:公司不能有任何的不良的商业记录;公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录。
  三、员工资质:员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工,或由公司高管通过考试,申请成为SEC的个人RIA牌照。
  四、商业运营以及合规报告:申请者要向SEC递交多项运营报告,例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。
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1楼2020-09-24 09:23回复
    金融牌照中,各自的监管范围是有所不同的。有一部是主要针对于数字货币类的监管牌照,有一些是属于证券期货类的监管牌照,还有一些是属于外汇监管类牌照。仔细分析基本都属于金融衍生品。我们今天会分析的伯利兹IFSC牌照就是这样一类牌照。
    伯利兹是美洲金融市场最活跃的地区之一,伯利兹对于在这里注册的离岸公司实行税务豁免,完全免税。
    伯利兹 IFSC 成立于1999年,它是CFATF(加勒比海金融行动特别工作组)的活跃成员,IFSC牌照属于金融衍生品牌照它的监管范围包含:银行开设和经纪商账号,佣金实际所有权、资产保护、外汇衍生品、差价合约、证券等。对比其他监管牌照,伯利兹监管牌照的特点是低运营成本和许可费用,低保证金要求还有全球市场信誉和渗透。
    申请伯利兹IFSC的优势
    1. 不需要隔离资金。
    2. 不要求有当地的董事。
    3. 只需要雇佣一个员工。
    4. 无需纳税。
    5. 申请流程相对简单。
    6. 设立和维护成本低。
    7. 每月费用低。
    申请伯利兹牌照,首先注册公司:
    注册伯利兹公司
    1 拟名:伯利兹对于名称要求相对严格一点,不能与已注册名相似或重名,不能含有保险字样,不能与政府相关。名称以Limited, Corporation, Incorporated, Societe Anonyme (S.A)或其缩写结束。可以选用任何语言来命名。
    2 注册资本为5万美金。
    3公司股东至少1人,可以为自然人或法人,国籍无限制。股东的身份证、护照、地址证明。
    4公司地址(代理提供)
    申请伯利兹IFSC所需的资料
    1 股东(董事)金融相关专业公证文件
    2. 股东(董事)无犯罪证明
    3. 护照公证文件及翻译件
    4. 银行资信证明原件及翻译件
    5. 地址证明及翻译件
    6. 宣誓书公证由本人签字
    申请时间为3至4个月 。
    我们UCG提供海外监管牌照专业申请方案,我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作,以确保您的公司符合要求、能够获得官方许可。
    业务范围:美国MSB牌照、加拿大MSB牌照、美国NFA牌照、爱沙尼亚MTR牌照、澳洲AUSTRAC牌照、澳大利亚ASIC牌照,英国FCA牌照、塞舌尔FSA牌照,、新加坡MAS金融监管、外汇牌照,开曼牌照,圣文森特牌照、瓦努阿图牌照、金融牌照,塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP及FMA牌照、塞舌尔FSA牌照的申请


    2楼2020-11-23 23:29
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