一、公司简介
北京中普云集科技有限公司（Beijing Zhongpu Yunji TechnologyCo., Ltd.）（以下简称“中普公司”），是国内最早致力于审计信息化、税务稽查数字化的专业化软件公司，为用户提供审计作业、审计管理、风险管理、内控评价、联网监控等软件产品、技术服务及信息化解决方案。所实施的信息化项目多次荣获省级、部局及颁发的科技奖项。
中普公司是中关村高新技术企业、北京软件和信息服务业协会理事会会员单位、中关村企业信用促进会会员单位，荣获2017北京品牌100强企业称号，并通过了ISO9001：2008质量管理体系认证，成为质量管理标准领先的行业典范。
中普公司拥有自主研发版权的多套软件系统，可以满足各个行业领域的审计税务稽查应用需要。包括高校、教育部门用：中普高校审计系统、中普高校内部审计管理系统、中普工程项目管理系统、中普教育审计信息系统；高校教学用：中普审计教学实训平台系统、中普注册会计师审计实训教学系统、中普审计综合实习系统、中普税务稽查实训平台系统；企业用：中普内部审计信息系统、中普风险管控与内部审计系统、中普风险管理与内控评价系统、中普联网监控预警系统、中普工程审计系统；会计师事务所、税务师事务所、咨询服务公司、评估公司用：中普事务所审计系统、中普事务所管理系统；税务稽查用：中普税务稽查系统、中普风险导向型数字稽查系统；行政事业单位用：中普行政事业审计系统；司法部门用：中普司法会计查验系统等丰富的行业化审计软件产品。中普产品可全面解决财务审计、ERP审计、进销存审计、业务审计、税务审计、预警监控、风险内控、税务稽查、审计教学，以及审计协同办公、综合业务管理等各种客户软件需求。
二、系统简介
中普高校内部审计管理系统按照高校内部审计业务流程进行设计，可以有效解决高校电算化以后，审计部门对电子账务数据进行审计的需求，覆盖“审计计划、审计执行、审计结论、后续跟踪”等审计各作业环节；集高校内部审计作业、审计管理、专项审计（工程管理、物资采购审计、内控测试评价、预算审计）与一体的高校内部审计信息化系统，支持与高校校园门户系统集成，数据互联互通，满足高校内部信息一体化要求。
同时，“中普高校内部审计管理系统V10.0”还具有较强的审计业务拓展能力，可为用户提供客户化的业务数据审计方案与接口定制服务，数据审计内容可拓展到各种业务系统，如高校的教务管理、人力资源管理、资金管理、固定资产管理等系统，从而达到对各种电子数据的全面数字化审计。
三、主要功能
1、审计计划
审计计划管理：提供审计计划编制与立项审批功能，可进行详细的审计计划编制，并对编辑保存的审计计划，提请立项审批。
项目立项管理：计划内与计划外审计项目一同管理，立项信息管理十分全面，包括项目基本信息、项目参与人员、项目人员分工、审计数据挂接等。
项目审计准备-标准化的流程模版：提供标准化的作业流程底稿模版，在执行相关作业文档编辑时可以随时调用，从而规范了审计作业流程，提高了项目作业质量。
项目审计准备-数据采集与导入：实现财务软件数据的采集与数据导入，数据采集快捷方便、安全可靠，采集导入速度快，支持400多种财务软件各版本数据的采集与导入；向导式的采集工具操作快捷简便，能够智能识别软件类型、搜索财务账套、数据文件搜索等智能化的辅助采集功能；采用“只读不写”的安全采集方式，确保采集时原财务数据的安全性；导入后的数据完整准确，包含财务的总账和辅助核算数据，保持与原财务软件数据一致。
2、审计执行
审计数据查询（1）数据审前准确性校验：全面的审计数据校验检查功能，对于所取得的审计数据进行准确性、完整性、规范性检查，包括各年度的【凭证借贷平衡校验】、【年初总账平衡校验明细】、【凭证分录统计表】、【科目辅助核算信息】等。（2）数据审前准备-行业科目对照：通过行业科目智能对照功能，各种行业报表和财务审计底稿就可以快速、准确、完整的生成。（3）常用查账功能齐全：包括“科目汇总表查询、明细账查询、凭证综合查询、数量汇总表查询”等功能，满足对被审计单位基本财务信息的查询。（4）多种辅助查账工具：包括“辅助核算查询、多重辅助核算查询、项目核算收支余、项目收支余汇总分析、经济分类收支余、经济收支余汇总分析”等功能，满足审计时的辅助查账需要。
审计数据分析（1）个性化、自动化的审计查账专家：各种查账分析方法设置成智能查账方案，可快速的执行疑点智能排查，存在疑点的凭证按审计问题分类显示，供审计人员进行快速的疑点排查；对于排查的疑点可快速生成智能查账底稿，按审计问题分类自动引入关联法规依据，实现疑点问题快速发现、快速记录、疑点取证等智能审计功能。（2）提供多视角的审计数据分析功能：包括“科目总体分析、账龄综合分析、余额方向异常分析、对方科目分析、多科目结构分析、与上年总体对比分析、与上年各月比较分析、科目横向对比分析”等功能，分析结果图文并茂，易于发现审计疑点。3、报表审计分析：提供对《资产负债表》、《利润（收入支出）表》等报表数据的快速生成，并可对生成后的报表数据进行多种报表分析功能，包括“其他期间报表数据、年度对比分析”等。
3、审计结论
审计结论汇总：生成的结论性底稿，可以按底稿编制人员进行【审计小结】的生成，汇总审计发现的问题、审计意见及建议等。自动生成审计报告：在项目报告阶段，项目主审可通过审计组成员提高的【审计小结】自动生成审计报告。审计报告管理：对于自动生成的审计报告进行报告内容的管理，以及记录被审单位对审计报告的意见反馈等。
4、后续跟踪
1、审计整改情况跟踪：在后续跟踪过程中，可对被审计单位的整改情况进行跟踪、督办，并进行《审计整改报告》和《被审单位整改报告》的记录与管理。2、后续审计过程记录：实现对后续审计过程中的审计底稿、回访记录等进行综合管理。
5、审计项目管理
用于对于审计计划、审计项目、审计整改情况的进展及成果进行综合的查询，便于组织协调项目进展，跟踪监督审计项目实施过程及审计整改情况跟踪管理。
6、审计成果管理
于反映整个审计部门的业务成果的系统模块，审计部门可将本部门每年审计工作中发现的问题、整改建议、后续审计情况等进行台账登记，并且可以根据各期间台账内容，自动生成审计统计报表数据，从而使整个审计作业流程达到更加规范化和完整。用于审计项目台账的填列、汇总。根据审计项目台账，可以自动生成审计意见落实台账部分内容、各审计统计报表相关各项内容。实现审计意见落实台账填列、汇总，并能实现分类管理，可结合公司目前的审计统计报表体系，可以实现自由定制审计统计报表格式、自动汇总以及查询统计报表等功能。
7、审计档案管理
在项目审计结束时，所有项目相关的电子文档可自动归档；项目档案一键自动归档，审计档案目录自动生成，系统自动按照档案目录模板生成档案目录及页码；系统可自动将审计档案附件Word、Excel、图片等合并成一个PDF文档文件，自动生成档案页码，支持一键打印。对于审计部门日常的其他电子文档，如“会议、培训、收发文需要进行归档管理的电子资料”等，进行业务档案归档管理。对于归档的电子资料，进行用户查询的授权管理，保证档案资料的保密性；提供审计档案借阅管理功能。
8、审计综合管理
审计综合管理是对审计部门日常工作的管理统计，包括审计部门人员的人员培训管理、员工绩效考核、绩效考核统计、网上投稿管理、个人参加项目、年度工作业绩等功能。
9、审计法律法规
最全法规库：内置最新、最全的法律法规近3万条，并提供定期更新。自定义用户法规：提供自定义法规库的录入与管理功能，可以将客户所在行业或高校自身的一些管理制度、规定等内容，导入到用户法规资料库中进行管理。法规全文检索：可使用关键字进行模糊查询，根据“法规标题、颁布时间、主题词、法规内容”等条件进行快速的全文检索查询。可导入各种格式法规附件：支持各种法规附件文件的直接导入，如Word、txt、html、PDF等。法规精选摘要关联功能：在法规资料库管理上，可以将各种审计发现问题的处理与相关法规依据精要内容进行关联，在进行结论性底稿编制时，可以快速引用法规依据。按省份建立高校审计常用法规库更加方便审计人员查询引用。
10、专家案例资料
查账经验积累：提供审计程序、查账技巧、案例分析等，也可将审计业务人员多年总结的一些审计经验整理录入到系统中，进行资源共享。风险案例管理：提供内置风险案例库和风险案例库功能，有效利用审计管理系统的“网络资源共享”特点，整理和记录内部审计过程中形成的各种风险案例信息。
11、工程审计管理
针对高校工程管理过程，采用现代化的工程审计管理，创新高校工程项目和信息流的管理手段，实现全面集中的管理。审计部门可即时了解项目进度，实时掌握项目运营状况，及时发现及解决问题；项目资源数据共享，有效协同。全面实现从工程送审到工程审定的全过程流程管理。从招标控制价审核、招标文件审核、合同文本审核、工程变更、签证审计、工程进度款审计进度跟踪管理。
12、物资采购审计
实现审计部门对高校政府采购项目及零星采购业务，进行政府采购项目的审计审核管理，以及零星采购询价审计审核管理，包括采购单提交、采购单审核与审批等功能；采购审核审批流程，支持自定义流程设置。
13、风险内控审计
根据《高校内部控制配套指引》，进行全面设计，实现高校风险管理与内部控制审计。采用展现能力极强的商业智能组件，作为数据挖掘、数据展示的基础平台，在设置好预警风险值和时限的情况下，智能展示KPI（关键绩效指标）风险和事件。可对内控情况进行全面的测试评价，并可快速生成内控测试底稿。
北京中普云集科技有限公司（Beijing Zhongpu Yunji TechnologyCo., Ltd.）（以下简称“中普公司”），是国内最早致力于审计信息化、税务稽查数字化的专业化软件公司，为用户提供审计作业、审计管理、风险管理、内控评价、联网监控等软件产品、技术服务及信息化解决方案。所实施的信息化项目多次荣获省级、部局及颁发的科技奖项。
中普公司是中关村高新技术企业、北京软件和信息服务业协会理事会会员单位、中关村企业信用促进会会员单位，荣获2017北京品牌100强企业称号，并通过了ISO9001：2008质量管理体系认证，成为质量管理标准领先的行业典范。
中普公司拥有自主研发版权的多套软件系统，可以满足各个行业领域的审计税务稽查应用需要。包括高校、教育部门用：中普高校审计系统、中普高校内部审计管理系统、中普工程项目管理系统、中普教育审计信息系统；高校教学用：中普审计教学实训平台系统、中普注册会计师审计实训教学系统、中普审计综合实习系统、中普税务稽查实训平台系统；企业用：中普内部审计信息系统、中普风险管控与内部审计系统、中普风险管理与内控评价系统、中普联网监控预警系统、中普工程审计系统；会计师事务所、税务师事务所、咨询服务公司、评估公司用：中普事务所审计系统、中普事务所管理系统；税务稽查用：中普税务稽查系统、中普风险导向型数字稽查系统；行政事业单位用：中普行政事业审计系统；司法部门用：中普司法会计查验系统等丰富的行业化审计软件产品。中普产品可全面解决财务审计、ERP审计、进销存审计、业务审计、税务审计、预警监控、风险内控、税务稽查、审计教学，以及审计协同办公、综合业务管理等各种客户软件需求。
二、系统简介
中普高校内部审计管理系统按照高校内部审计业务流程进行设计，可以有效解决高校电算化以后，审计部门对电子账务数据进行审计的需求，覆盖“审计计划、审计执行、审计结论、后续跟踪”等审计各作业环节；集高校内部审计作业、审计管理、专项审计（工程管理、物资采购审计、内控测试评价、预算审计）与一体的高校内部审计信息化系统，支持与高校校园门户系统集成，数据互联互通，满足高校内部信息一体化要求。
同时，“中普高校内部审计管理系统V10.0”还具有较强的审计业务拓展能力，可为用户提供客户化的业务数据审计方案与接口定制服务，数据审计内容可拓展到各种业务系统，如高校的教务管理、人力资源管理、资金管理、固定资产管理等系统，从而达到对各种电子数据的全面数字化审计。
三、主要功能
1、审计计划
审计计划管理：提供审计计划编制与立项审批功能，可进行详细的审计计划编制，并对编辑保存的审计计划，提请立项审批。
项目立项管理：计划内与计划外审计项目一同管理，立项信息管理十分全面，包括项目基本信息、项目参与人员、项目人员分工、审计数据挂接等。
项目审计准备-标准化的流程模版：提供标准化的作业流程底稿模版，在执行相关作业文档编辑时可以随时调用，从而规范了审计作业流程，提高了项目作业质量。
项目审计准备-数据采集与导入：实现财务软件数据的采集与数据导入，数据采集快捷方便、安全可靠，采集导入速度快，支持400多种财务软件各版本数据的采集与导入；向导式的采集工具操作快捷简便，能够智能识别软件类型、搜索财务账套、数据文件搜索等智能化的辅助采集功能；采用“只读不写”的安全采集方式，确保采集时原财务数据的安全性；导入后的数据完整准确，包含财务的总账和辅助核算数据，保持与原财务软件数据一致。
2、审计执行
审计数据查询（1）数据审前准确性校验：全面的审计数据校验检查功能，对于所取得的审计数据进行准确性、完整性、规范性检查，包括各年度的【凭证借贷平衡校验】、【年初总账平衡校验明细】、【凭证分录统计表】、【科目辅助核算信息】等。（2）数据审前准备-行业科目对照：通过行业科目智能对照功能，各种行业报表和财务审计底稿就可以快速、准确、完整的生成。（3）常用查账功能齐全：包括“科目汇总表查询、明细账查询、凭证综合查询、数量汇总表查询”等功能，满足对被审计单位基本财务信息的查询。（4）多种辅助查账工具：包括“辅助核算查询、多重辅助核算查询、项目核算收支余、项目收支余汇总分析、经济分类收支余、经济收支余汇总分析”等功能，满足审计时的辅助查账需要。
审计数据分析（1）个性化、自动化的审计查账专家：各种查账分析方法设置成智能查账方案，可快速的执行疑点智能排查，存在疑点的凭证按审计问题分类显示，供审计人员进行快速的疑点排查；对于排查的疑点可快速生成智能查账底稿，按审计问题分类自动引入关联法规依据，实现疑点问题快速发现、快速记录、疑点取证等智能审计功能。（2）提供多视角的审计数据分析功能：包括“科目总体分析、账龄综合分析、余额方向异常分析、对方科目分析、多科目结构分析、与上年总体对比分析、与上年各月比较分析、科目横向对比分析”等功能，分析结果图文并茂，易于发现审计疑点。3、报表审计分析：提供对《资产负债表》、《利润（收入支出）表》等报表数据的快速生成，并可对生成后的报表数据进行多种报表分析功能，包括“其他期间报表数据、年度对比分析”等。
3、审计结论
审计结论汇总：生成的结论性底稿，可以按底稿编制人员进行【审计小结】的生成，汇总审计发现的问题、审计意见及建议等。自动生成审计报告：在项目报告阶段，项目主审可通过审计组成员提高的【审计小结】自动生成审计报告。审计报告管理：对于自动生成的审计报告进行报告内容的管理，以及记录被审单位对审计报告的意见反馈等。
4、后续跟踪
1、审计整改情况跟踪：在后续跟踪过程中，可对被审计单位的整改情况进行跟踪、督办，并进行《审计整改报告》和《被审单位整改报告》的记录与管理。2、后续审计过程记录：实现对后续审计过程中的审计底稿、回访记录等进行综合管理。
5、审计项目管理
用于对于审计计划、审计项目、审计整改情况的进展及成果进行综合的查询，便于组织协调项目进展，跟踪监督审计项目实施过程及审计整改情况跟踪管理。
6、审计成果管理
于反映整个审计部门的业务成果的系统模块，审计部门可将本部门每年审计工作中发现的问题、整改建议、后续审计情况等进行台账登记，并且可以根据各期间台账内容，自动生成审计统计报表数据，从而使整个审计作业流程达到更加规范化和完整。用于审计项目台账的填列、汇总。根据审计项目台账，可以自动生成审计意见落实台账部分内容、各审计统计报表相关各项内容。实现审计意见落实台账填列、汇总，并能实现分类管理，可结合公司目前的审计统计报表体系，可以实现自由定制审计统计报表格式、自动汇总以及查询统计报表等功能。
7、审计档案管理
在项目审计结束时，所有项目相关的电子文档可自动归档；项目档案一键自动归档，审计档案目录自动生成，系统自动按照档案目录模板生成档案目录及页码；系统可自动将审计档案附件Word、Excel、图片等合并成一个PDF文档文件，自动生成档案页码，支持一键打印。对于审计部门日常的其他电子文档，如“会议、培训、收发文需要进行归档管理的电子资料”等，进行业务档案归档管理。对于归档的电子资料，进行用户查询的授权管理，保证档案资料的保密性；提供审计档案借阅管理功能。
8、审计综合管理
审计综合管理是对审计部门日常工作的管理统计，包括审计部门人员的人员培训管理、员工绩效考核、绩效考核统计、网上投稿管理、个人参加项目、年度工作业绩等功能。
9、审计法律法规
最全法规库：内置最新、最全的法律法规近3万条，并提供定期更新。自定义用户法规：提供自定义法规库的录入与管理功能，可以将客户所在行业或高校自身的一些管理制度、规定等内容，导入到用户法规资料库中进行管理。法规全文检索：可使用关键字进行模糊查询，根据“法规标题、颁布时间、主题词、法规内容”等条件进行快速的全文检索查询。可导入各种格式法规附件：支持各种法规附件文件的直接导入，如Word、txt、html、PDF等。法规精选摘要关联功能：在法规资料库管理上，可以将各种审计发现问题的处理与相关法规依据精要内容进行关联，在进行结论性底稿编制时，可以快速引用法规依据。按省份建立高校审计常用法规库更加方便审计人员查询引用。
10、专家案例资料
查账经验积累：提供审计程序、查账技巧、案例分析等，也可将审计业务人员多年总结的一些审计经验整理录入到系统中，进行资源共享。风险案例管理：提供内置风险案例库和风险案例库功能，有效利用审计管理系统的“网络资源共享”特点，整理和记录内部审计过程中形成的各种风险案例信息。
11、工程审计管理
针对高校工程管理过程，采用现代化的工程审计管理，创新高校工程项目和信息流的管理手段，实现全面集中的管理。审计部门可即时了解项目进度，实时掌握项目运营状况，及时发现及解决问题；项目资源数据共享，有效协同。全面实现从工程送审到工程审定的全过程流程管理。从招标控制价审核、招标文件审核、合同文本审核、工程变更、签证审计、工程进度款审计进度跟踪管理。
12、物资采购审计
实现审计部门对高校政府采购项目及零星采购业务，进行政府采购项目的审计审核管理，以及零星采购询价审计审核管理，包括采购单提交、采购单审核与审批等功能；采购审核审批流程，支持自定义流程设置。
13、风险内控审计
根据《高校内部控制配套指引》，进行全面设计，实现高校风险管理与内部控制审计。采用展现能力极强的商业智能组件，作为数据挖掘、数据展示的基础平台，在设置好预警风险值和时限的情况下，智能展示KPI（关键绩效指标）风险和事件。可对内控情况进行全面的测试评价，并可快速生成内控测试底稿。
