东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“勤上光电”或“公司”)于2014年5月12日收到中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》([2014]4号)。中国证监会广东监管局对公司信息披露违法违规事项已调查、审理终结，并对公司及部分人员进行了相应处罚。现将有关情况公告如下：
　　一、《行政处罚决定书》的主要内容
　　(一)、关联关系及关联交易未依法披露
　　公司2008年至2011年与广州市芭顿照明工程有限公司、广东品尚光电科技有限公司(以下简称“品尚光电”)关联关系及发生的关联交易未依法披露。
　　对上述行为直接负责的主管人员为时任董事长李旭亮，其他直接责任人员为时任总经理黄冠志、副总经理祝炳忠、财务总监毛晓斌、董事会秘书韦莉、监事黄灿光和贾广平。
　　(二)、未依法披露2009年内销第二大客户
　　公司2009年度与内销第二大客户的交易情况未依法披露。
　　对上述行为直接负责的主管人员为时任董事长李旭亮和财务总监毛晓斌，其他直接责任人员为时任总经理黄冠志和副总经理祝炳忠。
　　(三)、澄清公告中否认与品尚光电存在关联关系
　　2013年2月28日,勤上光电发布《关于媒体报道的澄清公告》，否认与品尚光电存在关联关系。
　　对上述行为直接负责的主管人员为时任董事长李旭亮，其他直接责任人员为时任董事会秘书韦莉、副董事长黄冠志、副总经理祝炳忠、财务总监毛晓斌和监事贾广平。
　　上述行为违反了《证券法》第六十三条的规定，构成《证券法》第一百九十三条的行为。
　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定,决定：
　　1、责令勤上光电改正，给予警告，并处以40万元罚款；
　　2、对李旭亮给予警告，并处以20万元罚款；
　　3、对黄冠志、韦莉、毛晓斌给予警告，并处以10万元罚款；
　　4、对祝炳忠、黄灿光、贾广平给予警告，并处以5万元罚款。
　　二、公司说明
　　1.公司接受中国证监会广东监管局的行政处罚，不申请行政复议和提起行政诉讼。
　　2.公司及相关当事人诚恳地向全体投资者致歉。公司及全体董事、监事和高级管理人员将以此为戒，认真学习《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，并严格按照上述法律法规的要求，规范运作，进一步强化董事、监事和高管人员履行勤勉尽职义务的意识，并真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。

　　勤上光电（002638）今日公告，5月12日收到中国证监会广东证监局的行政处罚决定书。决定书认定，在三项有关关联关系的披露中，勤上光电构成证券法界定的“未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的”行为，决定对勤上光电及部分人员进行相应处罚。
　　决定书指出，首先，勤上光电存在关联关系及关联交易未依法披露。2008年至2011年，勤上光电与广州市芭顿照明工程有限公司、广东品尚光电科技有限公司关联关系，以及发生的关联交易未依法披露。
　　其次，勤上光电未依法披露2009年内销第二大客户。第三，2013年2月28日，勤上光电发布《关于媒体报道的澄清公告》，否认与品尚光电存在关联关系。
　　决定书认定，上述行为违反了《证券法》第六十三条的规定，构成《证券法》第一百九十三条的行为。第一百九十三条界定予以处罚的行为是：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　广东证监局责令勤上光电改正，给予警告，并处以40万元罚款。同时，勤上光电有7位高管被予以警告、罚款，包括时任董事长李旭亮、时任总经理黄冠志、副总经理祝炳忠、财务总监毛晓斌、董事会秘书韦莉、监事黄灿光和贾广平。其中，勤上光电董事长李旭亮被处以20万元罚款，其他高管罚款金额为5万元或10万元。
　　勤上光电同日披露，5月16日下午，勤上光电9位高管，将在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行公开致歉会。

　　每经记者 郭荣村 发自广州
　　昨日 （5月13日），勤上光电（002638，SZ）公告称，收到证监会广东证监局的行政处罚决定书。公司被罚款40万元，包括公司董事长在内的7位高管被予以警告、罚款。
　　去年5月，因涉嫌信息披露违法违规，勤上光电遭到证监会的立案调查。
　　昨日，《每日经济新闻》记者从一些律师事务所了解到，多位投资者正在联系律师，欲就此事向勤上光电索赔。
　　勤上光电被罚40万
　　去年3月26日，《每日经济新闻》刊发《勤上光电涉嫌造假上市真相调查》一文，质疑勤上光电多位大客户系“自己人”，而这些关联关系并未在公告中披露。
　　2013年4月2日，勤上光电发布公告，承认部分交易属于关联交易，称这些交易因“疏忽”未进行披露。一个月后的5月3日，勤上光电收到证监会的《调查通知书》，调查原因为涉嫌信息披露违规违法。
　　昨日，勤上光电披露了该案调查结论。该公司共存在3项问题：一是公司2008年至2011年与广州市芭顿照明工程有限公司、广东品尚光电科技有限公司（以下简称品尚光电）关联关系及发生的关联交易未依法披露；二是公司2009年度与内销第二大客户的交易情况未依法披露；三是2013年2月28日，勤上光电发布 《关于媒体报道的澄清公告》，否认与品尚光电存在关联关系。
　　值得一提的是，对于第三项内容，去年2月下旬，已经有媒体质疑勤上光电与品尚光电的关联关系，但公司在当月28日的澄清公告中进行了坚决否认，直到《每日经济新闻》调查报道的刊发，勤上光电才承认了这一事实。
　　上海市东方剑桥律师事务所律师吴立骏向《每日经济新闻》记者表示，此次勤上光电至少存在两个重大违规之处，第一，在上市前，向证监会申报的上市材料以及披露的《招股说明书》中均隐瞒了相关客户的关联关系和关联交易的信息；第二，勤上光电在被媒体揭露出重大关联交易的问题时，在应当知道媒体揭露的问题属实的情况下，仍旧发布了虚假的澄清公告，在全面否认了相关质疑后，迫于媒体的跟进调查和事实证据，最终承认违规事实。
　　对于上述几项问题，证监会责令勤上光电改正，给予警告，并处以40万元罚款。同时，对公司董事长、总经理等多位公司高层给予警告和5万~20万元不等的罚款。
　　公司方面表示，将于2014年5月16日15:00~17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行公开致歉会。
　　部分投资者欲索赔
　　上海杰赛律师事务所律师王智斌向《每日经济新闻》记者表示，5月13日，已经有20多位投资者就索赔一事进行了咨询，事务所方面正安排这些投资者打印对账单。
　　吴立骏也表示，他正在受理股民向勤上光电索赔案件，有股民咨询了相关索赔事宜。
　　王智斌说，证监会已作出关于虚假陈述的行政处罚，因此，投资者索赔的前提条件已具备。
　　他详细介绍说，由于勤上光电在上市之前就存在虚假陈述行为，因此，2013年2月24日前买入该只股票并在2013年2月24日仍持有勤上光电的受损投资者，包括上市时网上定价发行的中签投资者以及二级市场购入的投资者，均可索赔。另外，与可索赔损失额相对应的佣金、印花税和银行利息，也可索赔。
　　吴立骏认为，现阶段，股民集体索赔的程序已经较为成熟，法律赋予的索赔和获赔的权利是否行使，由股民决定。

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